1目的

為保證客觀、公正、一致性地進(jìn)行體系認(rèn)證，減少認(rèn)證帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)、合理地規(guī)定批準(zhǔn)、變更、暫停、撤銷和恢復(fù)認(rèn)證的條件以及認(rèn)證復(fù)核和決定的實(shí)施，制定本程序。

2適用范圍

適用于GFS體系認(rèn)證案卷的復(fù)核以及授予、保持、擴(kuò)大、更新、縮小、暫停、撤銷和恢復(fù)等認(rèn)證決定的管理。

3職責(zé)

3.1審核技術(shù)部負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)人或獲證方的關(guān)于“保持、擴(kuò)大、更新、縮小、暫停、撤銷和恢復(fù)”的卷宗進(jìn)行復(fù)核并提出審閱/審查意見，并經(jīng)認(rèn)證決定人員簽字確認(rèn)，報(bào)技術(shù)委員會(huì)審定，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

3.2技術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)審定授予、保持、擴(kuò)大、更新、縮小、暫停、撤銷和恢復(fù)的認(rèn)證條件；

3.3機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)批準(zhǔn)關(guān)于“批準(zhǔn)、變更、暫停、撤消和恢復(fù)的認(rèn)證注冊(cè)資格”;

3.4審核技術(shù)部根據(jù)批準(zhǔn)的認(rèn)證決定結(jié)果，向獲證方發(fā)放認(rèn)證證書或批準(zhǔn)、變更、暫停、撤消和恢復(fù)認(rèn)證的通知;

4授予、保持、擴(kuò)大、更新、縮小、暫停、恢復(fù)、撤銷條件控制程序

4.1授予注冊(cè)

4.1.1申請(qǐng)組織滿足以下條件時(shí)，可授予認(rèn)證注冊(cè)資格：

a)經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)審核確認(rèn)管理體系得到有效實(shí)施，并有充分的證據(jù)證實(shí)；

b）審核組對(duì)授予認(rèn)證的推薦意見，或附帶的條件或評(píng)論已經(jīng)得到滿足；

c)認(rèn)證范圍覆蓋的體系及產(chǎn)品或服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)要求；

d）現(xiàn)場(chǎng)審核中開具的不符合項(xiàng)得到有效整改，糾正措施實(shí)施有效；

e)認(rèn)證決定中提出的問(wèn)題，均得到有效解決；

f)按照認(rèn)證合同規(guī)定履行了相關(guān)義務(wù)。

如申請(qǐng)組織不能滿足上述要求之一且無(wú)法按期進(jìn)行糾正時(shí)，可以評(píng)定該申請(qǐng)組織不符合認(rèn)證要求，以書面形式（不予批準(zhǔn)認(rèn)證注冊(cè)通知）告知申請(qǐng)組織并說(shuō)明其未通過(guò)認(rèn)證的原因。

4.1.2審核組將審核案卷、受審核方相關(guān)資質(zhì)材料收集、整理后交審核技術(shù)部，由復(fù)核人員和認(rèn)證決定人員對(duì)審核案卷進(jìn)行認(rèn)證評(píng)定，具體評(píng)定內(nèi)容見《認(rèn)證決議單》。評(píng)卷中提出的問(wèn)題，復(fù)核人員跟蹤解決，認(rèn)證決定人員進(jìn)行驗(yàn)證；

4.1.3審核技術(shù)部制作認(rèn)證證書；

4.1.4審核技術(shù)部發(fā)放認(rèn)證證書等材料，在頒發(fā)認(rèn)證證書后按要求將相關(guān)信息在GFS網(wǎng)站公布并上報(bào)認(rèn)監(jiān)委。

4.2保持認(rèn)證

4.2.1在獲證組織管理體系認(rèn)證證書有效期內(nèi)，審核技術(shù)部按審核方案策劃的間隔對(duì)獲證組織安排監(jiān)督審核；

4.2.2審核組對(duì)獲證組織管理體系進(jìn)行審核，確認(rèn)獲證組織管理體系是否持續(xù)滿足認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，運(yùn)行是否有效。同時(shí)，跟蹤上次審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)采取糾正措施的有效性，認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用、投訴等情況，審核組給出是否保持認(rèn)證資格的推薦性意見。審核組長(zhǎng)對(duì)案卷資料整理齊全后交由復(fù)核人員確認(rèn)資料完整性并提出修改意見；

4.2.3待復(fù)核合格后交由認(rèn)證決定人員安排案卷評(píng)議并對(duì)審核案卷作出認(rèn)證決定，確認(rèn)審核組的結(jié)論，評(píng)定通過(guò)后，向獲證組織發(fā)《監(jiān)督審核合格通知書》。

4.2.4獲證后的監(jiān)督活動(dòng)

GFS監(jiān)督活動(dòng)進(jìn)行設(shè)計(jì)，以便定期對(duì)管理體系范圍內(nèi)有代表性的區(qū)域和職能進(jìn)行監(jiān)視，并應(yīng)考慮獲證客戶及其管理體系的變更情況。

4.2.4.1監(jiān)督活動(dòng)應(yīng)包括對(duì)獲證客戶管理體系滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求情況的現(xiàn)場(chǎng)審核。客服部負(fù)責(zé)填寫《監(jiān)督管理記錄表》，監(jiān)督活動(dòng)還可以包括：

a) GFS就認(rèn)證的有關(guān)方面詢問(wèn)獲證客戶；

b) 審查獲證客戶對(duì)其運(yùn)作的說(shuō)明（如宣傳材料、網(wǎng)頁(yè)）；

c) 要求獲證客戶提供文件化信息（紙質(zhì)或電子介質(zhì)）；

d) 其他監(jiān)視獲證客戶績(jī)效的方法。

4.2.4.2  監(jiān)督審核

監(jiān)督審核是現(xiàn)場(chǎng)審核，但不一定是對(duì)整個(gè)體系的審核，并應(yīng)與其他監(jiān)督活動(dòng)一起策劃，以使認(rèn)證機(jī)構(gòu)能對(duì)獲證客戶管理體系在認(rèn)證周期內(nèi)持續(xù)滿足要求保持信任。相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的每次監(jiān)督審核方案應(yīng)包括對(duì)以下方面的審查：

a) 內(nèi)部審核和管理評(píng)審；

b) 對(duì)上次審核中確定的不符合采取的措施；

c) 投訴的處理；

d) 管理體系在實(shí)現(xiàn)獲證客戶目標(biāo)和各管理體系的預(yù)期結(jié)果方面的有效性；

e) 為持續(xù)改進(jìn)而策劃的活動(dòng)的進(jìn)展；

f) 持續(xù)的運(yùn)作控制；

g) 任何變更；

h) 標(biāo)志的使用和（或）任何其他對(duì)認(rèn)證資格的引用。

4.3認(rèn)證的擴(kuò)大、更新、縮小

4.3.1獲證組織需擴(kuò)大、更新認(rèn)證，應(yīng)向機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)（標(biāo)準(zhǔn)換版、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍發(fā)生變化、機(jī)構(gòu)的有關(guān)信息發(fā)生變化等非獲證組織原因?qū)е碌淖C書更新可以不提供申請(qǐng)）并填寫管理體系申請(qǐng)書、說(shuō)明情況，包括：

——組織體系所覆蓋的產(chǎn)品/服務(wù)類別的擴(kuò)大、更新（包括產(chǎn)品品種）；

——組織體系所覆蓋產(chǎn)品/服務(wù)場(chǎng)所的擴(kuò)大（注意：必須是同一實(shí)體，在獲證組織管理體系內(nèi)運(yùn)行）、更新（如地址變更等）。

4.3.2客服部接到擴(kuò)大、更新范圍申請(qǐng)后，核對(duì)材料的完整性，聯(lián)合審核技術(shù)部進(jìn)行合同評(píng)審，確定擴(kuò)大、更新范圍涉及的專業(yè)類別、審核所需人日及是否具備能力，符合后，審核技術(shù)部安排實(shí)施審核，擴(kuò)大、更新范圍的審核可與監(jiān)督審核/再認(rèn)證審核同時(shí)進(jìn)行。

4.3.3審核組對(duì)組織擴(kuò)大范圍涉及的內(nèi)容進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，確認(rèn)組織的擴(kuò)大范圍是否符合有關(guān)認(rèn)證要求，并給出是否同意擴(kuò)大認(rèn)證范圍的推薦性意見。審核案卷經(jīng)審核技術(shù)部實(shí)施復(fù)核和認(rèn)證決定，符合要求的，對(duì)該組織換發(fā)證書，收回作廢證書。若無(wú)法收回，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)在相關(guān)媒體和網(wǎng)站上公布或聲明撤銷決定。

4.3.4審核組現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)獲證組織認(rèn)證范圍中部分產(chǎn)品、活動(dòng)不能持續(xù)滿足認(rèn)證要求時(shí)，須在審核報(bào)告中作出縮小范圍的說(shuō)明，以排除不滿足要求的部分。經(jīng)審核技術(shù)部評(píng)定后同意縮小其認(rèn)證范圍，并負(fù)責(zé)對(duì)該組織換發(fā)證書，收回作廢證書。若無(wú)法收回，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)在相關(guān)媒體和網(wǎng)站上公布或聲明撤銷決定。對(duì)于人數(shù)變更，地址變更引起的證書更新，無(wú)需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。認(rèn)證范圍的縮小應(yīng)與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求一致。

4.3.5監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)組織認(rèn)證范圍覆蓋的部分產(chǎn)品不符合法律法規(guī)要求需縮小認(rèn)證范圍時(shí)，由客服部通知獲證組織，作暫?；蚩s小范圍處理，獲證組織如需縮小范圍，則需補(bǔ)充填寫“監(jiān)督審核調(diào)查表單”簽字蓋章后通過(guò)傳真、郵寄到機(jī)構(gòu)客服部，由客服部按照相應(yīng)的流程提交審核技術(shù)部辦理縮小認(rèn)證范圍，換發(fā)認(rèn)證證書。

4.4認(rèn)證證書的暫停使用

4.4.1獲證組織存在以下情形之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在調(diào)查核實(shí)后的5個(gè)工作日內(nèi)暫停其認(rèn)證證書，且暫停期限不超過(guò)六個(gè)月：

——客戶的獲證管理體系持續(xù)地或嚴(yán)重地不滿足認(rèn)證要求，包括對(duì)管理體系有效性的要求；

——獲證客戶不接受按要求的頻次實(shí)施監(jiān)督或再認(rèn)證審核；

——在廣告和有關(guān)宣傳材料中，發(fā)現(xiàn)對(duì)認(rèn)證制度不正確宣傳或證書與標(biāo)志誤導(dǎo)使用，未及時(shí) 采取有效措施的;

——未按期交納認(rèn)證費(fèi)用、監(jiān)督審核費(fèi)、年金，經(jīng)公司提醒仍拖欠不交的;

——非例行審核中，證書持有者體系運(yùn)行存在較大問(wèn)題，有效性差，根據(jù)問(wèn)題情節(jié)，已構(gòu)成暫停;

——獲證客戶主動(dòng)請(qǐng)求暫停；

——獲證組織未按規(guī)定使用認(rèn)證證書;

——獲證組織發(fā)生食品安全衛(wèi)生事故、質(zhì)量監(jiān)督或行業(yè)主管部門抽查不合格等情況，尚不需立即撤銷認(rèn)證證書的;

——獲證組織未按要求對(duì)信息進(jìn)行通報(bào)的;

   ——獲證客戶主動(dòng)請(qǐng)求暫停。

4.4.2客服部對(duì)上述情況進(jìn)行核實(shí)，需要時(shí)質(zhì)量部、審核技術(shù)部協(xié)助。經(jīng)認(rèn)證決定人員作出認(rèn)證決定，制作《暫停認(rèn)證資格通知書》，并向組織發(fā)送?！稌和ＵJ(rèn)證資格通知書》應(yīng)明確暫停的起始日期和暫停期限，并聲明在暫停期間獲證組織不得以任何方式使用認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)識(shí)或引用認(rèn)證信息。人力行政部把《暫停認(rèn)證資格通知書》上傳至機(jī)構(gòu)網(wǎng)站，同時(shí)審核技術(shù)部修改認(rèn)監(jiān)委系統(tǒng)上的證書狀態(tài)。在暫停期間，客戶的管理體系認(rèn)證暫時(shí)無(wú)效。

如果客戶未能在認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)限內(nèi)解決造成暫停的問(wèn)題，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)撤銷或縮小其認(rèn)證范圍。

注：多數(shù)情況下，暫停將不超過(guò)6個(gè)月。

如果造成暫停的問(wèn)題已解決，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)恢復(fù)被暫停的認(rèn)證。

4.5認(rèn)證證書的恢復(fù)使用

4.5.1恢復(fù)流程

a)到期未能接受監(jiān)督，證書暫停/恢復(fù)流程：

未能按規(guī)定間隔期實(shí)施監(jiān)督審核的：企業(yè)提出申請(qǐng)，填寫認(rèn)證狀態(tài)變更申請(qǐng)書—發(fā)暫停認(rèn)證資格通知書—企業(yè)確定審核時(shí)間，申請(qǐng)恢復(fù)—安排審核—審核開始當(dāng)天恢復(fù)—恢復(fù)認(rèn)證資格通知書；

b)其它原因證書被暫停/恢復(fù)流程：

認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)需暫停證書（如產(chǎn)品外檢不合格、未交認(rèn)證費(fèi)用）—發(fā)暫停認(rèn)證資格通知書—企業(yè)整改完畢，申請(qǐng)恢復(fù)—驗(yàn)證確認(rèn)導(dǎo)致暫停的原因已經(jīng)消除—安排恢復(fù)（或直接恢復(fù)或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證審核恢復(fù)）—發(fā)恢復(fù)認(rèn)證資格通知書。

4.5.2客服部敦促暫停認(rèn)證資格的組織，按通知書要求整改，并要求組織將整改情況報(bào)機(jī)構(gòu)質(zhì)量部核實(shí)，對(duì)具備恢復(fù)認(rèn)證資格的組織，要求其提出恢復(fù)申請(qǐng)，提出申請(qǐng)須在暫停之日起6個(gè)月以內(nèi)進(jìn)行；

4.5.3客服部在收到客戶的恢復(fù)申請(qǐng)后，根據(jù)暫停原因，確定恢復(fù)方式：

a)對(duì)于因未及時(shí)到款或超期未接受監(jiān)督而暫停的情況，在確認(rèn)企業(yè)已經(jīng)到款或接受監(jiān)督后，經(jīng)認(rèn)證決定人員評(píng)定通過(guò)，經(jīng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，可直接發(fā)放《恢復(fù)認(rèn)證資格通知書》；

b)對(duì)于其他情況，審核技術(shù)部可根據(jù)體系覆蓋產(chǎn)品/活動(dòng)/服務(wù)復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、暫停時(shí)存在的問(wèn)題等，決定是否安排現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證暫停原因是否完全消除。當(dāng)需要時(shí)，認(rèn)證決定應(yīng)根據(jù)審核組現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的情況以及是否同意恢復(fù)認(rèn)證資格的推薦性結(jié)論基礎(chǔ)上做出。然后報(bào)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，發(fā)放《恢復(fù)認(rèn)證資格通知書》。

4.5.4審核技術(shù)部在證書狀態(tài)變更后2個(gè)工作日內(nèi)將暫停/恢復(fù)信息及時(shí)報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委以及中國(guó)食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證信息系統(tǒng)；并負(fù)責(zé)制作《暫停認(rèn)證資格通知書》和《恢復(fù)認(rèn)證資格通知書》并發(fā)送獲證組織一份，放入獲證組織審核檔案。

4.6認(rèn)證證書的撤銷

4.6.1發(fā)生下列情況之一，經(jīng)中心調(diào)查屬實(shí)，并在5個(gè)工作日內(nèi)撤銷其認(rèn)證證書：

（1）獲證組織體系或相關(guān)產(chǎn)品不符合認(rèn)證依據(jù)或相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求，需要立即撤銷認(rèn)證證書的；

（2）認(rèn)證證書暫停期間，獲證組織未采取有效糾正措施的；

（3）獲證組織不再生產(chǎn)獲證范圍內(nèi)產(chǎn)品的；

（4）獲證組織出現(xiàn)嚴(yán)重食品安全衛(wèi)生事故或?qū)ο嚓P(guān)方重大投訴未能采取有效處理措施的；

（5）獲證組織虛報(bào)、瞞報(bào)獲證所需信息的。

（6）獲證組織不接受相關(guān)監(jiān)管部門或認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)其實(shí)施監(jiān)督的。

（7）出現(xiàn)了GFS與獲證方間協(xié)議中特別規(guī)定的構(gòu)成撤銷認(rèn)證資格的情況；

(8)獲證組織申請(qǐng)撤銷認(rèn)證證書的

（9）其他應(yīng)當(dāng)撤銷認(rèn)證證書的（如發(fā)生其它重大的違規(guī)行為或嚴(yán)重欺詐行為）。

4.6.2審核技術(shù)部負(fù)責(zé)對(duì)上述撤銷情況核實(shí)，情況屬實(shí)的，辦理撤銷獲證組織認(rèn)證資格的手續(xù)，經(jīng)認(rèn)證決定人員作出認(rèn)證決定后，報(bào)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，審核技術(shù)部制作《撤銷認(rèn)證資格通知書》，發(fā)送并通知客戶停止與認(rèn)證有關(guān)的宣傳和證書的使用，同時(shí)收回撤銷的認(rèn)證證書；若無(wú)法收回，則定期在機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上公布或聲明撤銷決定；并存檔一份，放入獲證組織審核檔案。

4.6.3審核技術(shù)部在證書狀態(tài)變更信息后2個(gè)工作日內(nèi)將撤銷信息及時(shí)報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委。

4.7認(rèn)證名錄更新

質(zhì)量部應(yīng)及時(shí)更新機(jī)構(gòu)認(rèn)證組織的名錄，保持獲證組織授予、保持、擴(kuò)大、更新、縮小、暫停、恢復(fù)和撤銷信息的最新狀態(tài)。

獲證組織授予、保持、擴(kuò)大、更新、縮小、暫停、恢復(fù)和撤銷信息可通過(guò)網(wǎng)站、電話等方式公開獲取。并由客服部負(fù)責(zé)解答相關(guān)疑問(wèn)。

5．復(fù)核工作程序

5.1認(rèn)證復(fù)核應(yīng)由GFS認(rèn)證復(fù)核人員做出，參與認(rèn)證復(fù)核人員應(yīng)有適當(dāng)?shù)恼J(rèn)證專業(yè)技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，了解與認(rèn)證類別相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，并熟悉GFS相關(guān)工作程序要求。

5.2為了保證認(rèn)證復(fù)核的公平、公正和客觀性，認(rèn)證復(fù)核人員不應(yīng)參加本項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)。

5.3審核組長(zhǎng)完成認(rèn)證項(xiàng)目：現(xiàn)場(chǎng)審核完畢后，審核組長(zhǎng)將該項(xiàng)目的審核卷宗匯總交審核技術(shù)部。

5.4審核技術(shù)部在接到“審核卷宗”7個(gè)工作日內(nèi)，組織認(rèn)證復(fù)核人員完成對(duì)審核卷宗的復(fù)核，填寫《審核卷宗復(fù)核記錄表》。對(duì)不足問(wèn)題通知審核組，并責(zé)成該項(xiàng)目的審核組長(zhǎng)實(shí)施糾正或提出糾正措施整改后再報(bào)復(fù)核。

5.5重新復(fù)核應(yīng)在補(bǔ)充的資料齊全后2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行，資料審查符合規(guī)定要求后，填寫《認(rèn)證決議單》，并將完整的審核卷宗轉(zhuǎn)交認(rèn)證決定人員。

6.認(rèn)證決定工作程序

6.1概述：認(rèn)證決定是對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證的體系認(rèn)證滿足規(guī)定要求，是否建立足夠信心的決定，是體系認(rèn)證能否獲得認(rèn)證注冊(cè)的決定。

6.1.1 GFS通常根據(jù)管理體系、現(xiàn)場(chǎng)審核和產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告評(píng)估及其他相關(guān)信息，綜合評(píng)價(jià)體系認(rèn)證特性和（或）相關(guān)質(zhì)量管理體系的符合性，做出是否給予認(rèn)證委托人批準(zhǔn)、保持、變更、警告、暫停、撤消和恢復(fù)認(rèn)證的評(píng)定意見，以此作為GFS最高管理者是否準(zhǔn)予認(rèn)證注冊(cè)和頒發(fā)認(rèn)證證書的依據(jù)。

6.2認(rèn)證評(píng)定意見

6.2.1應(yīng)由GFS符合要求的人員（卷宗復(fù)核人員和認(rèn)證決定人員），一般可為技術(shù)委員會(huì)成員或技術(shù)專家做出，參與做出認(rèn)證決定的人員應(yīng)符合《認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》。

6.2.2為了保證認(rèn)證決定的公平、公正和客觀性，認(rèn)證決定人員,包括專業(yè)評(píng)定人員和做出最終決定的管理者不應(yīng)參加過(guò)本項(xiàng)體系認(rèn)證的審核活動(dòng)。必要時(shí)，應(yīng)由具備專業(yè)能力的技術(shù)專家對(duì)認(rèn)證決定提供專業(yè)技術(shù)支持。指定的認(rèn)證決定人員應(yīng)為我機(jī)構(gòu)的雇員。

6.2.3  認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄每項(xiàng)認(rèn)證決定，包括從審核組或其他來(lái)源獲得的任何補(bǔ)充信息或澄清。

6.3依據(jù)認(rèn)證信息進(jìn)行認(rèn)證決定

6.3.1 作出決定前的行動(dòng)

6.3.1.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在做出授予或拒絕認(rèn)證、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍、更新、暫停或恢復(fù)或者撤銷認(rèn)證的決定前，應(yīng)有過(guò)程對(duì)下列方面進(jìn)行有效的審查：

a) 審核組提供的信息足以確定認(rèn)證要求的滿足情況和認(rèn)證范圍；

b) 對(duì)于所有嚴(yán)重不符合，認(rèn)證機(jī)構(gòu)已審查、接受和驗(yàn)證了糾正和糾正措施：

c) 對(duì)于所有輕微不符合，認(rèn)證機(jī)構(gòu)已審查和接受了客戶對(duì)糾正和糾正措施的計(jì)劃。

6.3.1.2 認(rèn)證決定人員在接到“審核卷宗”2個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)審核卷宗的審定，填寫《認(rèn)證決議單》。

6.3.2認(rèn)證決定

⑴審核技術(shù)部將《認(rèn)證決議單》報(bào)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，完成認(rèn)證決定。對(duì)于不予批準(zhǔn)認(rèn)證的認(rèn)證委托人，由審核技術(shù)部以書面形式明示其不能通過(guò)認(rèn)證的原因。

⑵體系認(rèn)證認(rèn)證評(píng)價(jià)和認(rèn)證決定各階段工作的具體要求及內(nèi)容詳見本程序和相應(yīng)體系認(rèn)證實(shí)施規(guī)則。

6.3.2.1初次審核時(shí)，在擬（已）認(rèn)證范圍內(nèi)，認(rèn)證決定的審查/審閱內(nèi)容主要如下：

a)認(rèn)證過(guò)程證據(jù)的充分/完整和可信性：

——審核組是否已獲取充分證據(jù)，表明認(rèn)證委托人已具（或保持）規(guī)定的認(rèn)證條件，認(rèn)證決定所依據(jù)的信息需充分、完整、可信。審核人員提供的審核記錄需提供充分、足夠詳細(xì)的客觀證據(jù)：

⑴足以支持“認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍”，使GFS作出有依據(jù)的認(rèn)證決定，并確保持續(xù)滿足認(rèn)證要求；

⑵提供可追溯的充分證據(jù)（具有可重現(xiàn)性），出現(xiàn)某些情況時(shí)能被驗(yàn)證追蹤；

⑶能為連續(xù)性審核，如以后的再認(rèn)證提供相關(guān)信息。

b)認(rèn)證過(guò)程運(yùn)作是否符合規(guī)定程序，包括：

——現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間是否充分（審核人日數(shù)）、現(xiàn)場(chǎng)審核的完整性（不疏漏條款）或抽樣合理性、現(xiàn)場(chǎng)審核的有效性、

是否已驗(yàn)證了不符合項(xiàng)的糾正措施的有效性（適用時(shí)）等；

——是否明確包括申請(qǐng)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的審核評(píng)價(jià)意見。

c)產(chǎn)品檢測(cè)、法律法規(guī)及必備的資質(zhì)等：

——對(duì)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提交的《檢驗(yàn)/檢測(cè)報(bào)告》，審核組提交的現(xiàn)場(chǎng)《審核報(bào)告》，或?qū)?zhǔn)備采用的其它認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證結(jié)果進(jìn)行審查和確認(rèn)；

——審查審核的結(jié)果是否能完全滿足規(guī)定的認(rèn)證項(xiàng)目的需求；

——供方（或認(rèn)證委托人）法律地位及資質(zhì)的具備、質(zhì)量管理體系運(yùn)行和體系認(rèn)證符合認(rèn)證條件（或程序、準(zhǔn)則、方案）及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。

d)產(chǎn)品生產(chǎn)特點(diǎn)，企業(yè)管理體系穩(wěn)定性，和當(dāng)?shù)厣鐣?huì)整體誠(chéng)信水平等；

e)認(rèn)證決定人員應(yīng)充分評(píng)估認(rèn)證決定的風(fēng)險(xiǎn)和可靠性；如在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)存在未親眼看到的關(guān)鍵部分是否能相信認(rèn)證委托人的活動(dòng)全部符合規(guī)定的要求。審核或檢測(cè)的抽樣方法的可信性、系列體系認(rèn)證的代表性、審核時(shí)正在生產(chǎn)的體系認(rèn)證與準(zhǔn)則的符合性等；

f)審查過(guò)程發(fā)現(xiàn)的其他方面提出的問(wèn)題應(yīng)得到妥善解決；

g)尚應(yīng)考慮從認(rèn)證評(píng)價(jià)過(guò)程以外的任何渠道獲取的可作為認(rèn)證依據(jù)的信息，如：行政監(jiān)督部門、認(rèn)證委托人（或操作者）、認(rèn)證協(xié)會(huì)、消費(fèi)者的信息與評(píng)價(jià)過(guò)程中獲取的其他有關(guān)信息一并告知申請(qǐng)人；并應(yīng)給予申請(qǐng)人就這些信息進(jìn)行說(shuō)明的機(jī)會(huì)。

h)在認(rèn)證決定時(shí)，當(dāng)GFS利用另一機(jī)構(gòu)實(shí)施的有關(guān)審核和（或）檢測(cè)證據(jù)或結(jié)論時(shí)，將有程序確保在頒發(fā)證書之前，有適當(dāng)安排來(lái)確定其所依據(jù)的認(rèn)證范圍、現(xiàn)狀以及其他任何有關(guān)該檢測(cè)機(jī)構(gòu)能力的相關(guān)資料，做出可信的認(rèn)證決定。

i)其他方面：

●受審核方申請(qǐng)認(rèn)證信息是否齊全，專業(yè)分類界定是否清晰；

●審核方案的策劃是否合理（含專業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)、審核組能力、現(xiàn)場(chǎng)審核安排、認(rèn)證決定人員、方案策劃、現(xiàn)場(chǎng)審核要求等）；

●《審核任務(wù)書》的下達(dá)是否合理和完整；

●文件審查是否滿足要求；

●現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃和審核組組成是否滿足GFS有關(guān)程序要求；

●現(xiàn)場(chǎng)審核工作質(zhì)量情況（包括審核報(bào)告及現(xiàn)場(chǎng)所記錄及推薦結(jié)論等）；

●不符合項(xiàng)判定、描述和審核發(fā)現(xiàn)的準(zhǔn)確性及完整性，糾正和糾正措施制定及驗(yàn)證情況；

●審核報(bào)告推薦結(jié)論是否符合“相應(yīng)體系認(rèn)證實(shí)施規(guī)則”及評(píng)價(jià)準(zhǔn)則要求；

●受審核方對(duì)審核組及審核員評(píng)價(jià)和投訴情況，見證人員對(duì)審核組成員的考核和見證情況；

●認(rèn)證評(píng)價(jià)卷宗中的資料對(duì)照明細(xì)表的項(xiàng)目是否齊全。

6.3.2.2經(jīng)審定評(píng)價(jià)后，認(rèn)證決定人員應(yīng)填寫《認(rèn)證決議單》中的評(píng)審要求補(bǔ)充或修改的問(wèn)題欄，經(jīng)認(rèn)證決定人員復(fù)驗(yàn)后，報(bào)技術(shù)委員會(huì)審定。

6.3.2.3必要時(shí)，技術(shù)委員會(huì)對(duì)上報(bào)的認(rèn)證評(píng)定項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)定，填寫《認(rèn)證決議單》中的評(píng)定意見，并完成《認(rèn)證決議單》，報(bào)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署批準(zhǔn)。

6.3.2.4認(rèn)證委托人需將審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)及其糾正措施方案形成文件，只有當(dāng)所有的不符合項(xiàng)已經(jīng)糾正，并且GFS已對(duì)其所采取的糾正措施進(jìn)行了驗(yàn)證（書面驗(yàn)證、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證或其他形式驗(yàn)證）之后，才能批準(zhǔn)認(rèn)證注冊(cè)。

6.3.2.5如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)不能在第二階段結(jié)束后6個(gè)月內(nèi)驗(yàn)證對(duì)嚴(yán)重不符合實(shí)施的糾正和糾正措施，則應(yīng)在推薦認(rèn)證前再實(shí)施一次第二階段審核。

6.3.2.6審核技術(shù)部在完成《認(rèn)證決議單》的基礎(chǔ)上,向“中國(guó)食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證系統(tǒng)”上報(bào)認(rèn)證信息。

6.3.2.7審核技術(shù)部在每完成一個(gè)審核項(xiàng)目后，提交審核卷宗明細(xì)交質(zhì)量部存檔管理。

6.3.2.8《暫停認(rèn)證資格通知書》、《撤銷認(rèn)證資格通知書》和《恢復(fù)認(rèn)證資格通知書》在發(fā)生（或適用）時(shí)由審核技術(shù)部負(fù)責(zé)實(shí)施。

6.3.3 再認(rèn)證（獲證后的監(jiān)督）

審核技術(shù)部認(rèn)證決定人員在收到審核評(píng)價(jià)案卷后僅就評(píng)價(jià)方案、審核計(jì)劃和審核報(bào)告三者進(jìn)行審定，審定合格后交由制證人員簽發(fā)監(jiān)督審核合格通知書/再認(rèn)證證書；若不符合項(xiàng)則將退回認(rèn)證復(fù)核人員責(zé)成審核組整改。

6.3.4審定認(rèn)證評(píng)價(jià)卷宗發(fā)現(xiàn)資料遺漏和不符合規(guī)定時(shí)，由審核組長(zhǎng)進(jìn)行糾正。并將補(bǔ)充完畢的資料和案卷交審核技術(shù)部重新審定。

6.3.5重新審定應(yīng)在補(bǔ)充的資料齊全后2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行，資料審定符合規(guī)定要求后，報(bào)認(rèn)證決定人員填寫《認(rèn)證決議單》和提出評(píng)定意見。

6.3.6機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人接到技術(shù)委員會(huì)審定意見后，批準(zhǔn)認(rèn)證委托人或獲證組織認(rèn)證注冊(cè)或繼續(xù)保持注冊(cè)資格。

6.3.7 GFS將始終由自己完成認(rèn)證決定工作；決不將認(rèn)證的批準(zhǔn)、保持、變更、暫停、撤銷和恢復(fù)的權(quán)利委托給外部人員或機(jī)構(gòu)。

6.3.8當(dāng)獲證組織方申請(qǐng)更改已批準(zhǔn)的認(rèn)證范圍時(shí)（如更改體系認(rèn)證范圍、更改覆蓋的組織范圍），GFS將依據(jù)《認(rèn)證授予、保持、擴(kuò)大、更新、縮小、暫停、撤銷控制程序》、《審核準(zhǔn)備及初次審核管理程序》和《監(jiān)督審核及再認(rèn)證管理程序》規(guī)定，充分考慮規(guī)則要求及風(fēng)險(xiǎn)和可操作性，采取最適宜的評(píng)價(jià)程序和響應(yīng)措施，以便決定是否批準(zhǔn)所申請(qǐng)的更改。

6.3.9認(rèn)證證書內(nèi)容要求詳見《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志使用控制程序》。